(原标题：年内多次，华林证券又收罚单)
8月7日晚间，华林证券发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。
据公告内容，2024 年 07 月 03 日 19 时 23 分，驾驶员马鹏飞驾驶京 A37278D 号车行驶至北京市西城区西四北大街 36，两名执法人员出示证件进行检查。经查该驾驶员已取得《道路运输从业人员从业资格证》从业资格类别经营性道路货物运输驾驶员，该车未取得《道路运输证》，当事人未取得《道路运输经营许可证》。该车装载了整车装修垃圾，装修垃圾为袋装。由西四北大街 64 号送往丰台区永合装修垃圾分拣处置场。本次运输由北京隆鼎兴盛工程有限公司与什刹海商议确定，北京隆鼎兴盛工程有限公司为什刹海街道提供装修垃圾收运处一体化服务，本次运输装修垃圾 7 立方处置费共计 1400 元运输费用包含在装修处置费中。综上，北京隆鼎兴盛工程有限公司未取得道路运输经营许可从事道路货物运输经营。
据公告内容，2024 年 07 月 08 日 16 时 00 分，执法人员在检查中发现，李建立驾驶车牌号为京 AVJ913 的中型自卸货车装载砂土运往滨河路，在北京市房山区燕山东风北里社区 10 号楼东侧被执法人员发现，运输车辆未采取密闭或者其他措施防止物料遗撒，未造成泄漏遗撒，现场已拍照取证。经口头责令，王春喜已改正上述违法行为。
据《告知书》所述，华林证券存在四项违规行为：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。
数据表明，今年以来，华林证券已经多次收到了监管罚单。
1月，西藏证监局发布《关于对华林证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定》，其中指出，华林证券私募资产管理业务存在7项问题，包括个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；投资标的、交易对手备选库管理不完善；交易系统风控指标设置存在缺陷；非标投资存续期管理存在不足；信息披露存在遗漏；关联交易管控机制不健全；人员及薪酬管理机制不健全等。
同年5月，华林证券还收到西藏监管局下发的《行政监管措施决定书》。经查，华林证券业绩预告中存在未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元——2.18亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元——0.37亿元存在较大差异等问题。在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露等。
同期，华林证券上海分公司也收到了上海监管局警示函，涉及到从业人员向部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成；未就个别投资者的信息存疑情况进一步核实；未采取必要措施对金融资产超过一定金额的个别个人投资者强化身份识别等三项违规行为。
本文源自：金融界
作者：AI言心专业配资杠杆黄金